La SEC ya aplicó USD 7.500 millones en sanciones contra la industria cripto
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos continúa ejerciendo una fuerte presión regulatoria desde el 2013.
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Desde el 2013 al 2024, la SEC impuso más de USD 7.400 millones en multas contra empresas e individuos de criptomonedas, de las cuales el 63% del monto de la multa, es decir, USD 4,68 mil millones, se produjo solo en 2024.
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Este aumento se debe en gran medida al acuerdo récord de USD 4.470 millones con Terraform Labs y su ex-CEO, Do Kwon, concretado en junio.
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Un informe de Social Capital Market señala que de USD 150,26 millones de dólares en 2023 a USD 4.680 millones de dólares (2024), el monto de la multa aumentó a una tasa asombrosa del 3018%.
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Las sanciones “Empresa + Particular” representan USD 5.08 mil millones en 63 acciones de cumplimiento.
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La histórica sanción de USD 1.240 millones de dólares contra Telegram Group Inc. y TON Issuer Inc. en 2019 aumentó la multa promedio en casi un 2000%, lo que marca un cambio significativo en el enfoque de la SEC.
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Las 11 acciones de cumplimiento en 2024 resultaron en una multa promedio de USD 426 millones, superando ampliamente la multa promedio de años anteriores. El aumento en las multas promedio de USD 3.39 millones (2018) a USD 426 millones (2024) ilustra el creciente riesgo financiero para las empresas de criptomonedas que no cumplen con los estándares regulatorios.
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En 2013, la SEC impuso multas por un total de USD 40,7 millones de dólares, lo que marca una de las primeras acciones regulatorias en el ámbito de las criptomonedas.
Un estudio reciente de Social Capital Markets hace hincapié sobre cómo la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) viene incrementado sus acciones regulatorias contra la industria de las criptomonedas bajo el manto de "garantizar la transparencia, proteger a los inversores y hacer cumplir la ley."
Es cierto que estas multas ponen de relieve la importancia de cumplir con las regulaciones a medida que crece el espacio de los activos digitales.
El informe de Social Capital Markets analiza las multas de la SEC impuestas a las principales empresas de criptomonedas entre 2013 y 2024
Según señala el análisis, la SEC impuso multas acumulativas que ascienden a USD 7.500 millones al ecosistema de Bitcoin y criptomonedas desde 2013 hasta el 2024.
Sin dudas, el 2024 se destaca por la multa más grande de la historia impuesta por la SEC que alcanzó los USD 4.680 millones a Terraform Labs y su CEO, Do Kwon, por el colapso de su token UST y la criptomoneda LUNA. Esto repercutió fuertemente en contra del mercado de criptomonedas.
En este sentido, las sanciones de este año reflejan un incremento muy significativo con un promedio de USD 426 millones por cada una de las 11 acciones de cumplimiento, en comparación con los USD 3,39 millones promedio de 2018.
La primera acción importante de la SEC se dio en el 2013, con multas por USD 40,7 millones. Desde allí, el ente regulador de Estados Unidos profundizó sus regulaciones y en 2023, las multas sumaron USD 150 millones, para aumentar exponencialmente en 2024 a USD 4.680 millones, un incremento del 3018%.
Las multas de la SEC se incrementaron 3.000% en un año. Fuente: Social Capital Markets.
Firmas como Ripple, Telegram, y ahora Terraform Labs, fueron, entre otras, las apuntadas por la SEC por ventas de tokens no registrados y violaciones de las leyes federales de valores. Vale decir que los reguladores vienen manifestando una clara intención de responsabilizar no solo a las compañías sino también a sus ejecutivos.
A esta lista se suman grandes exchanges como Binance, Kraken, Coinbase, Gemini, y Robinhood.
Las principales multas impuestas por la SEC a la industria de las criptomonedas
Las multas año por año
2014-2016: En estos dos años, las multas fueron relativamente más bajas: de 53.755 dólares en 2016 a 9,02 millones de dólares en 2015. Este período refleja las etapas iniciales de la participación de la SEC en la regulación de las criptomonedas, principalmente aplicando infracciones menores.
2017: Las multas aumentaron a USD 6,91 millones a medida que más empresas de criptomonedas comenzaron a enfrentar acciones regulatorias, especialmente durante el auge de las ICO.
2020: En 2020, la SEC había multado con USD 65 millones de dólares en el notable caso de Robinhood Financial LLC, lo que marcó el inicio de una aplicación más agresiva en casos más destacados.
2021: Las multas alcanzaron los 125 millones de dólares , siendo el caso más destacado el de Ripple Labs, ya que la SEC clasificó a XRP como un valor no registrado. Este año se puso de relieve un enfoque significativo en empresas de alto perfil.
2022: Las multas totales ascendieron a 102,64 millones de dólares , lideradas por casos como la ICO fraudulenta de Barksdales, lo que refleja un cambio hacia el enjuiciamiento de actores individuales.
2023: Los montos de las multas aumentaron significativamente a medida que la SEC acusó a Coinbase y otros actores importantes, lo que demuestra los esfuerzos continuos para regular los grandes intercambios de criptomonedas.
2024: En ese año se impuso una multa récord de 4.680 millones de dólares a Terraform Labs y Do Kwon. Este año fue el año en el que la SEC adoptó la postura más agresiva, centrándose claramente en casos de alto perfil y en infracciones de valores no registrados.
De esta forma, la multa contra Terraform Labs y Do Kwon, marca la mayor acción de cumplimiento hasta la fecha, dejando atrás las multas anteriores y estableciendo un nuevo precedente en la supervisión regulatoria del espacio criptográfico.
Con información de Social Capital Markets
